股權（份）融資

支持政策

業(yè)務資格準入類政策：
  （一)2016年，自治區(qū)人民政府辦公廳發(fā)布《自治區(qū)人民政府辦公廳關于推進區(qū)域性股權市場建設的若干意見》（寧政辦發(fā)〔2016〕16號），第三條：鼓勵區(qū)內非上市企業(yè)在區(qū)域性股權市場掛牌，開展股權、債權融資和轉讓；重點支持符合國家、自治區(qū)產業(yè)政策的創(chuàng)新型企業(yè)、高新技術企業(yè)進場掛牌，吸引股權投資、創(chuàng)業(yè)投資等私募融資，促進科技成果轉化和產業(yè)化。
  (二)2017年，國務院辦公廳發(fā)布《關于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權市場的通知》（國辦發(fā)〔2017〕11號）第四條規(guī)定：在區(qū)域性股權市場發(fā)行或轉讓證券的，限于股票、可轉換為股票的公司債券以及國務院有關部門按程序認可的其他證券，不得違規(guī)發(fā)行或轉讓私募債券。
  (三)2019年，證監(jiān)會發(fā)布《關于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權市場的指導意見》（清整辦函〔2019〕131號），明確支持區(qū)域性股權市場集聚地方金融要素，建設以股權融資為核心的綜合金融服務平臺，為中小微企業(yè)提供改制輔導、融資轉讓、財務顧問、信息咨詢、管理培訓、路演宣傳、培育孵化等一攬子服務；運營機構要加強交易轉讓的基礎設施建設，建立規(guī)范的信息披露、行情發(fā)布、價值評估、交易促成、單向競價等制度，積極引入機構投資者，提供便捷的交易服務，逐步形成良好的市場生態(tài)，為省級行政區(qū)域內國有股份、債轉股等各類股權資產進場交易提供必要的基礎條件。

業(yè)務發(fā)展扶持類政策：
  （一）2015年，《關于大力推進大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新若干政策措施的意見》（國發(fā)〔2015〕32 號）要求推動建立工商登記部門與區(qū)域性股權市場的股權登記對接機制，支持股權質押融資。
  （二）2022年，寧夏回族自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局 寧夏回族自治區(qū)工業(yè)和信息化廳  中國證券監(jiān)督管理委員會寧夏監(jiān)管局聯(lián)合印發(fā)《寧夏區(qū)域性股權市場“專精特新”板建設工作方案》（寧地金監(jiān)發(fā)〔2022〕118號）第五項第三條明確：挖掘企業(yè)股權資源價值。通過舉辦創(chuàng)業(yè)大賽、路演對接等形式，“線上＋線下”為掛牌企業(yè)對接全國各類股權投資機構；拓寬多元化融資渠道。寧夏股交中心將聯(lián)合優(yōu)質服務機構，運用股權、債券、信貸以及地方金融工具提供綜合金融服務。
  （三）2022年，證監(jiān)會發(fā)布《區(qū)域性股權市場創(chuàng)新發(fā)展》意見，強調在中小微企業(yè)綜合融資方面，一方面通過企業(yè)篩選、融資路演、大宗轉讓、提供投后管理等方式，積極推動創(chuàng)投機構投資優(yōu)質企業(yè)。

產品優(yōu)勢

（一）壯大企業(yè)資本實力
  通過股權融資幫助企業(yè)引入戰(zhàn)略資金，實現公司資本擴張，而長期資本有助于提升企業(yè)經營實力和抗風險能力，并將其用于擴大生產規(guī)模、技術創(chuàng)新、市場拓展等方面，促進企業(yè)健康發(fā)展和價值提升。
  （二）優(yōu)化企業(yè)負債結構
  股權融資通過增加權益資本、降低負債比例、提高資本充足率、優(yōu)化債務結構以及提升企業(yè)信用評級等，減少對銀行貸款或其他負債融資的依賴，有助于優(yōu)化企業(yè)的負債結構，減輕企業(yè)的償債壓力，提高企業(yè)的財務穩(wěn)健性和抗風險能力。
  （三）完善公司治理結構
  股權融資通過引入新的股東，增加股東多樣性、強化股東權益保護、提升董事會和監(jiān)事會效能、優(yōu)化激勵機制、增加外部監(jiān)督以及促進信息披露和透明度等方式，有助于完善公司治理結構，提升公司的治理水平和市場競爭力。
  （四）提升企業(yè)形象和影響力
  股權融資不僅能帶來資金支持，還能引入先進的管理理念和經驗，通過增強企業(yè)實力、提升品牌知名度、增強投資者信心以及推動業(yè)務拓展和創(chuàng)新等方式，提升企業(yè)核心競爭力和影響力。這些提升將為企業(yè)帶來更多的商業(yè)機會和合作伙伴，進一步推動企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

適用客戶

區(qū)內有限/股份公司

操作流程

（一）確定需求簽訂協(xié)議
  通過與企業(yè)充分對接交流，全面、準確了解企業(yè)實際需求，根據企業(yè)需求和經營實際，評判具體融資模式的交易結構；在企業(yè)與中心達成股權融資合作意向后，雙方簽訂融資服務協(xié)議《專項財務顧問合作協(xié)議書》，明確服務內容、收費標準等權利義務。
  （二）設計股權融資方案
  中心成立股權融資項目組，開展企業(yè)融資盡調工作，對標的企業(yè)和項目本身進行多維度分析，包括行業(yè)情況、經營情況、風險分析等，收集企業(yè)基礎材料、項目信息、梳理總結項目亮點；最終根據項目情況選擇合適的股權融資方式，設計新引入股東后公司股權結構，為提高股權融資成功率，中心配套為企業(yè)提供股權估值服務，為股權提供定價依據，完成整體股權融資方案的設計工作。
  （三）投資者征集及路演
  中心組織開展項目宣傳和投資者征集工作，一是通過區(qū)域性股權市場官網及微信平臺發(fā)布股權融資信息，并向中心投資者資源庫進行宣傳推送；二是針對項目特點，分析并篩選目標投資群體，開展定向營銷；三是中心開展對接政府產業(yè)基金、私募基金、投資機構及其他機構投資者的重點項目推薦；四是根據企業(yè)需要，中心可組織投融資路演沙龍，邀請各類投資者參加企業(yè)現場推介活動，了解項目投資價值，提高項目成交比例。
  （四）交易簽約及項目跟蹤
  在投資者征集結束后，中心組織意向投資人與企業(yè)進行協(xié)議談判或提供競價交易服務，協(xié)助完成該項目最終投資者的確定，組織項目的交易簽約；同時為項目雙方提供交易協(xié)議等各類文本，規(guī)范雙方交易行為。最后，向投融資雙方反饋項目交易結果，出具交易結論文件，結論文件作為本次項目實施過程規(guī)范鑒證；項目終結后動態(tài)跟蹤企業(yè)情況，為企業(yè)提供后續(xù)服務。

產品報價

參照中心業(yè)務收費辦法，股權融資按照實際融資金額的2-5%收?。▍f(xié)議簽署后收取3萬元，剩余部分在融資到賬后收取，未完成融資的不收取）；服務過程中涉及到的其他中介費用，由企業(yè)與中介機構通過市場化原則確定。

適用區(qū)域

寧夏回族自治區(qū)全域。